系统工程理论与实践

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导言

陈剑, 杨晓光

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 0-0.

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基于群偏好与用户偏好协同演化的群推荐方法

刘业政, 吴锋, 孙见山, 杨露

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 537-553. https://doi.org/10.12011/SETP2020-1301

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群推荐系统已经成为社交网络平台的重要工具，为群体用户提供兼顾个性化和整体满意度的产品和服务.现有群推荐方法大多是对个性化推荐方法的集成和聚合，忽略了群体和用户的交互影响以及群偏好和成员偏好的动态变化，从而无法保障群推荐系统的效果.为此，本文提出一种基于群偏好和用户偏好协同演化的群推荐方法，能够建模群体和用户的动态交互.具体而言，本文将用户偏好建模成其历史偏好和群影响的加权聚合结果，将群偏好建模成群历史偏好和新加入成员偏好的加权聚合结果，最终预测群体可能消费的产品列表和成员可能加入的群体列表.实验结果表明，本文所提模型在群体消费行为和用户加群行为的预测表现都优于基准算法，并兼具很好的鲁棒性.

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海量用户评论在APP更新设计中的参与作用挖掘

钱宇, 曹恩叶, 邓文君, 袁华

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 554-564. https://doi.org/10.12011/SETP2019-1136

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APP市场上用户发表的评论包含着对APP软件研发团队的有用信息，尤其是软件功能请求以及具有特定应用的用户体验内容，可以应用到APP软件的版本更新设计中.为了研究海量用户评论在APP软件更新和重新设计中的参与作用，本文提出一种基于词向量表征的句向量相似性计算模型，它可以用于度量来自更新日志文本和用户评论文本中的句子的相似性.然后，本文提出了APP产品的“更新日志-用户评论”匹配算法将不同语义匹配结果划分到不同的数据集.基于真实的APP市场上采集的海量APP软件升级日志数据和用户评论数据的实验证明了本文提出方法的有效性.研究结果还发现：APP开发团队对于用户评论内容的采纳不到20%，而且采纳的内容主要集中在APP软件功能方面.用户评论中众多内容指向企业的营销活动问题，这部分内容由于研发团队在企业运营中的管理角色所限，很少能够顾及.

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考虑协同效应的团队绩效预测方法研究——以篮球团队成员组合为例

郭迅华, 徐梦琦, 陈国青, 李翔宇

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 565-573. https://doi.org/10.12011/SETP2019-1108

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产生良好的协同效应是团队高效运作的基础.在大数据背景下，利用数据分析手段实现协同效应以团队绩效成为了重要的研究课题.由于协同效应的测量较为困难，现有研究中往往主要考虑团队成员的个体信息，将协同效应作为研究结果的解释因素，而未将其纳入整体研究框架中.本文选择NBA（美国职业篮球联赛）作为研究情境，对篮球团队的协同效应进行定义；并提出三种算法，从团队成员之间的合作历史角度出发量化估计团队的协同效应；基于此提出考虑协同效应的团队绩效预测方法，从而指导团队构建.实验表明，考虑协同效应的团队绩效预测方法能够解决传统方法对团队阵容构建支持不够的问题，并实现较高的团队绩效预测准确率.

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基于校园消费数据分析大学生网络借贷行为:借款倾向、消费变化与违约风险

张成洪, 肖帅勇, 陆天, 卢向华, 黄丽华

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 574-586. https://doi.org/10.12011/SETP2019-1104

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“校园贷”向面临资金困难的大学生提供了缓解困难的途径，但不正规的网络借贷或缺乏约束的学生借贷行为也引发了诸多问题.该研究结合校园“一卡通”数据与学生网贷数据对大学生校园消费与网贷行为的关系展开了实证探究.结果表明：1）借款倾向高的学生校园消费金额和频率更低且更不规律.2）大部分学生在获得借款后校园消费显著提升.3）违约风险高的学生总消费额更不规律，早餐消费频率更低，且获得借款后校园消费无明显变化.本研究增进了对大学生网贷借款倾向、资金用途和违约风险全过程行为的理解，为高校管理者基于校园“大数据”识别资金困难的学生从而采取引导和非债务性帮扶提供了思路.本文在“校园贷”监管方面也具有政策参考价值.

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销售表现的空间依赖性分析——以零售药店为例

周琎, 王有为, 黄丽华, 刘婧

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 587-595. https://doi.org/10.12011/SETP2019-1220

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这篇研究以连锁零售药店为研究对象，结合药品这种商品的特殊性，将空间计量回归引入到销售表现估计模型中.实证结果表明：空间自回归模型最适合零售药店的销售估计模型，使用马尔可夫链蒙特卡罗抽样估计得出的系数表明，不同药店的被解释变量之间存在显著的空间依赖性.随后，对各个因素进行直接效应和间接效应的分析，在空间滞后模型中发现是否是医保定点药店以及是否是院边店呈现出十分显著的直接效应，是否是医保店还有十分显著的正向间接效应.本文的研究拓展了销售表现的估计模型，对于商业选址等管理运营也具有较强的实践意义.

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大数据视角下的采购风险评估——基于某服务采购企业的案例分析

陈剑, 肖勇波, 朱斌

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 596-612. https://doi.org/10.12011/SETP2019-1219

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在经济全球化和专业化分工的背景下，企业供应链管理的各个环节面临着越来越大的风险.跨界的大数据及其分析技术通过提升数据的“可视性”，为企业的风险管理带来了新的工具和手段.本文聚焦企业运营管理中的采购环节，分析如何利用大数据来评估采购风险.通过梳理一家典型服务采购企业采购流程中面临的各种风险，我们提出了一个”5+X“的采购风险分类框架；其中包括环境风险、竞争风险、道德风险、财务风险、履约风险以及内控风险.我们给出了测度各类风险可能的数据来源以及处理方法.通过一个案例研究我们展示了基于大数据的采购风险评估的具体实施.

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高龄农业转移人口非农就业影响因素研究

胡钊源, 靳小怡, 崔烨

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 613-624. https://doi.org/10.12011/SETP2018-2086

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高龄农业转移人口群体规模不断扩大，其非农就业问题不仅决定了个人老年福利，更对新型城镇化质量提升，经济社会发展可持续与养老方式创新有着重要意义.本文基于就业能力理论，结合农业转移人口迁移特点，确定了个人，组织，家庭，环境四个影响维度.研究发现，中低龄与高龄农业转移人口非农就业影响因素存在显著差异；高龄群体过早面临就业困境，是劳动力供需层级不匹配和农业转移人口后期技能提升缺失的双重作用结果，其本质原因在于产业转型升级形势下的人力资本投入不足.因此，改善高龄农业转移人口的非农就业，一方面要加大人力资本投资力度，整体提升农业转移人口就业能力，另一方面要寻找更合理的老年人口红利开发模式和养老方式的创新.

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基于已实现波动率的上证综指异常时序检测

朱映秋, 张波

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 625-635. https://doi.org/10.12011/SETP2019-2012

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时间序列模式识别、异常检测在金融领域有着广泛应用，能够为金融决策提供重要参考信息.在大数据场景下的异常检测中，为满足对计算效率、存储空间的要求，通常对时序数据利用近似表示进行降维.但在高频金融领域，已有的近似方法会丢失大量波动信息，而微观结构噪声、市场波动信息对高频金融分析至关重要.因此，本文在传统方法基础上，结合基于变点检测的时序近似表示和已实现波动率，通过聚类识别表现异常的时间序列.基于上证综指数据的实证分析表明，引入已实现波动率能够进一步优化聚类质量，准确识别波动异常的时间序列，为实际金融分析提供有价值的决策支持.

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基于两阶段非期望DEA模型的商业银行效率评估

楚雪芹, 李勇军, 崔峰, 梁樑

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 636-648. https://doi.org/10.12011/SETP2019-0130

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本文将两阶段非期望DEA模型引入银行效率评估，从银行系统内部运营结构入手，构建符合银行结构特征的两阶段网络DEA非线性模型.基于合作共赢的思想，该模型使中间产出在两个子系统的权重相等，将关系模型从规模报酬不变扩展到规模报酬可变的情形，每个银行的系统效率分解为两个子系统的乘积，启发式搜索方法被用来求解新提出的模型.本文将银行经营过程分为筹资阶段和运营阶段，分别应用加权和两阶段模型与该模型对23家商业银行的效率进行测算，验证了提出新模型的合理性.

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融资选择冲突与可变参数风险分担机制

刘露, 李勇建, 薛克雷

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 649-666. https://doi.org/10.12011/SETP2019-0927

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当中小企业面临资金约束，越来越多的核心企业承担起投资者角色.考虑生产商向资金约束零售商提供贸易信用、供应链金融等内部融资，零售商也可选择互联网金融等外部融资，且所有融资模式均受投资失败风险影响，本文探究生产商最优投资策略.首先建立优化博弈模型依次分析企业融资运营决策；进而分析投资成功率、风险分担率、零售商初始资金等关键参数影响；最后，分析生产商和零售商最优融资模式选择策略及双方博弈均衡策略，以及生产商冲突应对策略.研究表明：贸易信用融资是生产商最优融资提供策略；不同资金量零售商融资模式选择策略不同；当零售商不选择贸易信用融资时，博弈均衡下融资模式可能对生产商不利；本文提出一类可变参数风险分担机制，以改进传统常数风险分担机制的不足：生产商可根据零售商所持资金合理调整风险担保比例，以改变融资均衡.这有助于同时实现生产商、零售商、商业银行三方共赢.本研究为生产商合理开展中小企业投资运营提供了策略支持.

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考虑新鲜度的农产品冷链物流配送受扰恢复模型

丁秋雷, 胡祥培, 姜洋, 阮俊虎

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 667-677. https://doi.org/10.12011/SETP2019-0632

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冷链物流配送过程中干扰事件发生后，初始配送方案将不再最优甚至根本不可行，此时如何生成副作用最小的调整方案，快速恢复配送的正常运行，是当前研究的难点.本文运用干扰管理思想，通过度量农产品新鲜度和配送服务时间，创建农产品冷链物流配送的受扰恢复模型；进而在目标节点选择策略、解空间缩减策略和算法融合策略的基础上，提出求解该模型的启发式算法.算例结果表明：与重调度方法相比，本文方法充分考虑了农产品的质量安全，生成的调整方案扰动更小，因此更为实用.

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风险视域下的大群体应急决策策略选择研究

尹儇鹏, 徐选华, 陈晓红

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 678-690. https://doi.org/10.12011/SETP2019-0940

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大群体应急决策过程中，正确的决策策略选择不仅关系到决策的高效性，而且关系到决策的准确性.基于信号检测理论，设计大群体应急决策主体偏好表示方法，结合大群体应急决策权威策略、委托策略、投票策略和平均策略的特点，给出群体偏好融合规则，构建大群体应急决策风险测度模型，通过比较不同群体感知信息广度和外部环境情境下各决策策略的决策风险程度，获得大群体应急决策策略选择的普适性规律.结果表明在特定情境下，决策策略间存在相对优势，合理的决策策略选择能够有效控制决策风险，研究结果为大群体应急决策的策略引导提供科学参考和依据.

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案例驱动的社区应急疏散准备规划启动时机识别

刘昭阁, 李向阳, 于峰

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 691-701. https://doi.org/10.12011/SETP2019-2248

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有效的应急疏散准备规划是提升应急疏散能力的关键.已有研究关注规划的理论建模及工作机理，忽略了何时启动规划，即应急疏散准备规划的启动时机识别这一重要问题.社区是城市应急管理的基层组织，是实施应对的基本单元.面向城市社区，阐述如何基于案例驱动实现社区应急疏散准备规划的启动时机识别.考虑到不同社区的案例适用性不同，通过社区特征相似性度量和适用度概率分配选择适用案例；以灾害情景要素特征为指标，运用聚类算法生成用于启动时机识别的模拟灾害情景组；根据案例建立模拟情景与预期疏散效果之间的联系，生成启动时机的识别结果.最后，通过对广东省社区的调查用例分析来验证该案例驱动方法的可行性.

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碳排放规制与顾客环境意识对绿色创新的影响

杨光勇, 计国君

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 702-712. https://doi.org/10.12011/SETP2019-0867

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各国排放上限规制与排放交易规制的出台与实施管制了企业的碳排放量.根据是否只关注自身收益（降低产品使用成本），文中考虑了低环境意识顾客（只关注自身收益）与高环境意识顾客（同时关注自身收益与利他性低碳制造（即关注制造阶段的环境影响））.此外，能源使用性产品在非使用阶段以及使用阶段都会产生碳排放量.鉴于此，文中研究面对两类排放规制与两类顾客行为时，企业的绿色制造创新与绿色使用创新的组合策略.结论表明：相比于低环境意识顾客，当两类碳规制的管制性较高时，高环境意识顾客有利于企业获得更高的利润；当两类规制的管制性较低时，高环境意识顾客不利于企业获得更高的利润.此外，面对管制性较高的排放上限规制时，顾客环境意识对企业的环境绩效无影响；面对排放交易规制或管制性较低排放上限规制时，高环境意识顾客通过限制产品销售数量能提升企业的环境绩效.

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协同治理背景下环保信用监管的三方演化博弈分析

崔萌

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 713-726. https://doi.org/10.12011/SETP2020-0480

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协同治理背景下的环保信用监管既是社会信用体系建设的重要组成，也是国家治理体系与治理能力现代化的重要内容之一；本文在梳理已有研究的基础上，通过构建企业主体、公众主体与监管主体三方参与的环保信用监管演化博弈模型，系统分析了协同治理背景下三方主体的策略选择过程；在此基础上通过仿真建模方法从微观层面研究了不同政策的监管效果，并对三方主体的策略选择过程引入了基于有限理性的随机干扰项，以进一步契合现实世界中策略选择过程的复杂性.研究结果表明，只有环保守信激励强化与履约成本降低协同推进，环保失信处罚与监管主体不监管处罚齐抓共管，才能产生良好的环保信用监管效果；对环保信用监管政策的系统性与协同性的管理是提升政策效果的必要条件.

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数据特征驱动的火电产能过剩分解集成预测模型

王德鲁, 毛锦琦, 宋学锋, 王亚东

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 727-743. https://doi.org/10.12011/SETP2020-0001

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有机融合数据特征驱动与多模态信息集成建模思想，构建了中国火电行业产能过剩组合预测方法和模型.首先识别火电产能过剩规模时序数据的本质和模式特征，发现其不仅具有非平稳，非线性特征，还呈现高复杂性和突变性；其次采用与数据特征相配的变分模态分解方法将时序数据分解，得到多个分量；然后识别各分量的数据特征，据此选择三次指数平滑-最小二乘支持向量机模型进行预测；最后集成各分量预测结果，得到火电产能过剩规模的最终预测结果.实证检验表明，所构建模型的预测水平精度，方向精度和稳定性均优于目前广泛使用的单一模型和其他组合预测模型.预测结果显示，2020-2022年中国火电产能过剩规模仍处于较高水平，呈先降后升趋势，且体制扭曲仍将是火电产能过剩的决定性因素.

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基于ADASYN-IFA-Stacking的再入院患者风险预测方法

崔少泽, 赵森尧, 王延章

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 744-758. https://doi.org/10.12011/SETP2019-1030

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在医疗领域，非计划性再入院花费占据了医院总支出的很大一部分，如何降低再入院率，预防再入院情况的发生已经成为了医疗管理领域一个亟待解决的问题.在针对如何能够对再入院患者精确地进行识别这一问题进行深入研究以后，提出了一种基于ADASYN-IFA-Stacking的再入院患者风险预测方法，这一方法主要分为了不均衡数据处理、集成学习模型构建以及参数优化三个部分.不均衡数据处理解决了由于类间不均衡给模型带来的偏倚问题，集成学习模型则可以对多个子分类器的优势进行结合，使用萤火虫算法进行模型最优参数的选择能够进一步提升模型的预测性能.通过在获取到的再入院病人数据集上进行十折交叉验证实验后，结果显示所提出的预测方法要优于现在流行的支持向量机、分类与回归树、随机森林等其它机器学习方法.

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基于专家信任网络的不完全信息武器选择决策

向南, 豆亚杰, 姜江, 杨克巍, 谭跃进

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 759-770. https://doi.org/10.12011/SETP2020-1049

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现代战争的发展必须统筹考虑多种类型装备发展与规划.武器装备建设方案的顶层设计大多都属于多属性群决策问题.如果采用传统的犹豫模糊方法，在专家权重未知和决策信息缺失的情况下，单纯依靠悲观或者乐观原则扩充元素，则忽略了专家的综合意见，对专家的评估的完整性造成了破坏，另外，专家权重依靠人为给定，可能存在一定主观偏差.基于以上原因，本文提出了一种不完全信息条件下基于专家信任网络的多属性群决策方法.与传统的犹豫模糊方法相比，提出的专家信任网络的概念，规范了专家权重的计算过程，并且综合各个专家的评估意见，进一步计算专家评估矩阵中的缺失值.本文以武器方案选择为例，完善了基于专家信任网络的犹豫模糊决策方法，证明了该方法的有效性，并分析了特定情况下的专家信任网络对最终决策结果的影响.

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多重网络中的创意扩散模型研究

朱宏淼, 闫辛, 张生太, 靳祯

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 771-780. https://doi.org/10.12011/SETP2020-0873

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基于线上线下多种渠道的创意扩散研究是企业管理的新兴研究热点之一.为此，引入多重网络理论与传播动力学理论，考虑工作中线下沟通、工作中通过企业社交媒体在线沟通及非工作时间电子沟通三种渠道，构建多种渠道构成的多重网络中的创意扩散模型.研究创意在多重网络中持续扩散的阈值条件，并对创意在多重网络中的扩散过程进行仿真实验.结果表明：1）当员工在单位时间内通过以上各渠道沟通的平均次数较接近时，在多重网络中创意扩散的速度较快，创意扩散的范围较广；2）与匀质网络相比，当非工作时间电子沟通子网络是无标度网络时，在多重网络中创意扩散的速度较快，扩散的范围较广；3）增大子网络层间创意扩散的相互促进作用对整个多重网络中创意的有效扩散有积极影响.

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无圈超图对策上的有效平均树解

单而芳, 曾晗, 韩佳玉

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 781-789. https://doi.org/10.12011/SETP2019-1013

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在超图对策中，平均树解（简称AT值）是一类重要的分支有效解.本文在大联盟能够形成的假设下，基于单而芳等（2017）和Béal等（2018）在无圈图对策上提出的有效平均树解，进一步提出了无圈超图对策上基于平均树解的一类有效解.该有效解先给每个参与者进行AT值分配，再将大联盟收益超出分支收益之和的剩余部分平均分配给每个参与者.首先，证明了该有效解可以由有效性、分支公平性和分支内盈余等分性这三个公理所唯一刻画.其次，通过算例分析了该有效解.通过与其他值比较发现，对处于关键位置的参与者，在该解下会获得更多的收益.

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求解大规模优化问题的改进狼群算法

陈暄, 孟凡光, 吴吉义

系统工程理论与实践. 2021, 41(3): 790-808. https://doi.org/10.12011/SETP2020-0630

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针对狼群算法（wolf pack algorithm，WPA）求解大规模问题时存在解精度低、收敛速度慢和易陷入局部最优的缺点，提出了一种改进的狼群算法（improved wolf pack algorithm，IWPA）.采用深度神经网络进行初始化狼群个体提高种群多样性；借助遗传算法挑选首狼提高算法寻优能力；设计距离优化因子以协同狼群算法个体的探索和开发能力；构建尺度系数改进围捕行为避免算法陷入局部最优，减少运行时间.选取18个大规模（100维，200维，500维和1000维）标准测试函数进行性能对比，结果表明，IWPA算法在求解精度和收敛速度上优于其他对比算法.

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2021年, 第41卷, 第3期　刊出日期：2021-03-25

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